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新三板主办券商月度评比 方正证券跃居首位

来源:http://www.darkryde.com | 发表日期:2017-10-21 05:44:40 | 点击数: 次

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导读: 新三板主办券商月度评比 方正证券跃居首位

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  新三板主办券商月度评比 方正证券跃居首位 昨日,全国股转公司颁布了8月份新三板主办券商执业质量评价成果。与7月份的评价成果相比,评价点值排名靠前的券商均产生了变化,分离为方正证券、银河证券、安信证券、中泰证券、西南证券。

昨日,全国股转公司颁布了8月份新三板主办券商执业质量评价成果。与7月份的评价成果相比,评价点值排名靠前的券商均产生了变化,分离为方正证券、银河证券、安信证券、中泰证券、西南证券。

依据《主办券商执业质量评价措施(试行)》,全国股转公司通过“执业质量负面行动”、“对市场发展的贡献”、“其他对评价有主要影响的事项”和“被采用自律监管办法、纪律处罚、行政监管办法和行政处分情形”四类评价指标以点值的情势进行量化,将“执业质量负面行动”量化计算出的综合点值进行加点、扣点,计算出各主办券商的评价点值。

据了解,8月共有100家主办券商介入评价,因上月执行的是修订后的《主办券商执业质量负面行动清单》,所以,券商评价点值产生了较大的变化,20家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比20.83%,7月这一数字则为62.50%;51家主办券商评价点值在80(含)~90点之间,占比53.12%,7月占比为26.04%;21家主办券商评价点值在70(含)~80点,占比21.88%,7月占比为9.38%;4家主办券商评价点值在70以下,占比4.17%,7月为2.08%。

评价成果显示,中天证券、华宝证券、德邦证券、湘财证券、浙商证券、银泰证券等排名靠后。

依照监管规矩,全国股转公司将根据评价成果对主办券商进行日常监管。其中,每月对上月月评成果排名后十位的主办券商进行电话问询,必要时要求提交书面阐明或现场检讨,并将处理成果报告证监会及主办券商注册地证监会派出机构。同时,还将依据评价成果的不同,对主办券商实施差别化制度部署。

据了解,8月全国股转公司共记载负面行动119条,涉及52家主办券商。其中,推举挂牌类16条,占比13.45%;推举后督导类73条,占比61.34%;交易管理类6条,占比5.04%;综合管理类24条,占比20.17%。

从统计成果看,推举挂牌类负面行动记载数与其业务量比值最高的为申万宏源证券;挂牌后督导类负面行动记载数与其业务量比值最高的为国开证券;交易管理类负面行动记载数与其业务量比值最高的为国融证券;综合管理类负面行动记载数与其业务量比值最高的为世纪证券。

其中,负面行动记载的情况重要问题有四个方面:

一是推举挂牌类中,负面行动清单第5条问题突出,重要为部分反馈问题未回复。

二是挂牌后督导类中,负面行动清单第15条和第17条问题新增数目较多,第15条重要为股票发行备案资料中未完全披露公司自挂牌以来历次募集资金使用情形,中介机构未对股东优先认购部署、募集资金用处以及股票发行进程等方面的正当合规性发表意见等问题。第17条记载的问题重要为临时公告题目与内容不符,公告内容存在过错,公告上传过错等问题。

三是交易管理类中,负面行动清单第26条问题突出,重要为前次做市申报撤销或其申报数目经成交后不足1000股的,未在5分钟内重新报价。

四是综合管理类中,负面行动清单第38条问题突出,重要集中在后续参加做市申请中挂牌公司全称过错、各类业务中部分申请文件未加盖公章或骑缝章等问题。

全国股转公司指出,新三板主办券商执业质量月度评价成果重要体现主办券商执业质量变化的动态情形,是全国股转公司实施动态监管的须要。各主办券商需重点关注负面行动记载的重要记载事项和情况,增强合规风险管理,及时采用办法进步执业质量,切实落实执业质量评价工作对晋升执业质量的推进作用。

(原题目:新三板主办券商月度评比 方正证券跃居首位)

(责任编纂:DF353)

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